В диссертации соискатель ученой степени обязан ссылаться на практическая значимость, ценность работы соискателя ученой степени, научная специальность и отрасль с. 5. Батько Б.М. Соискателю ученой степени.

Как написать и защитить диссертацию


Поиск по определенным полям

Чтобы сузить результаты поисковой выдачи, можно уточнить запрос, указав поля, по которым производить поиск. Список полей представлен выше. Например:

author:иванов

Можно искать по нескольким полям одновременно:

author:иванов title:исследование

Логически операторы

По умолчанию используется оператор AND.
Оператор AND означает, что документ должен соответствовать всем элементам в группе:

исследование разработка

author:иванов title:разработка

оператор OR означает, что документ должен соответствовать одному из значений в группе:

исследование OR разработка

author:иванов OR title:разработка

оператор NOT исключает документы, содержащие данный элемент:

исследование NOT разработка

author:иванов NOT title:разработка

Тип поиска

При написании запроса можно указывать способ, по которому фраза будет искаться. Поддерживается четыре метода: поиск с учетом морфологии, без морфологии, поиск префикса, поиск фразы.
По-умолчанию, поиск производится с учетом морфологии.
Для поиска без морфологии, перед словами в фразе достаточно поставить знак «доллар»:

$исследование $развития

Для поиска префикса нужно поставить звездочку после запроса:

исследование*

Для поиска фразы нужно заключить запрос в двойные кавычки:

«исследование и разработка«

Поиск по синонимам

Для включения в результаты поиска синонимов слова нужно поставить решётку «#» перед словом или перед выражением в скобках.
В применении к одному слову для него будет найдено до трёх синонимов.
В применении к выражению в скобках к каждому слову будет добавлен синоним, если он был найден.
Не сочетается с поиском без морфологии, поиском по префиксу или поиском по фразе.

#исследование

Группировка

Для того, чтобы сгруппировать поисковые фразы нужно использовать скобки. Это позволяет управлять булевой логикой запроса.
Например, нужно составить запрос: найти документы у которых автор Иванов или Петров, и заглавие содержит слова исследование или разработка:

author:(иванов OR петров) title:(исследование OR разработка)

Приблизительный поиск слова

Для приблизительного поиска нужно поставить тильду «~» в конце слова из фразы. Например:

бром~

При поиске будут найдены такие слова, как «бром», «ром», «пром» и т.д.
Можно дополнительно указать максимальное количество возможных правок: 0, 1 или 2. Например:

бром~1

По умолчанию допускается 2 правки.

Критерий близости

Для поиска по критерию близости, нужно поставить тильду «~» в конце фразы. Например, для того, чтобы найти документы со словами исследование и разработка в пределах 2 слов, используйте следующий запрос:

«исследование разработка«~2

Релевантность выражений

Для изменения релевантности отдельных выражений в поиске используйте знак «^» в конце выражения, после чего укажите уровень релевантности этого выражения по отношению к остальным.
Чем выше уровень, тем более релевантно данное выражение.
Например, в данном выражении слово «исследование» в четыре раза релевантнее слова «разработка»:

исследование^4 разработка

По умолчанию, уровень равен 1. Допустимые значения — положительное вещественное число.

Поиск в интервале

Для указания интервала, в котором должно находиться значение какого-то поля, следует указать в скобках граничные значения, разделенные оператором TO.
Будет произведена лексикографическая сортировка.

author:[Иванов TO Петров]

Будут возвращены результаты с автором, начиная от Иванова и заканчивая Петровым, Иванов и Петров будут включены в результат.

author:{Иванов TO Петров}

Такой запрос вернёт результаты с автором, начиная от Иванова и заканчивая Петровым, но Иванов и Петров не будут включены в результат.
Для того, чтобы включить значение в интервал, используйте квадратные скобки. Для исключения значения используйте фигурные скобки.

ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Защита диссертации В.М. Антоновой

[19] Батько Б. М. Соискателю ученой степени. Практические рекомендации (​от диссертации до аттестационного дела). — М.: СИПРИА, — с.

Аспирантам, соискателям учёных степеней Методические рекомендации. — презентация

Б.М. Батько

Соискателю ученой степени

Практические рекомендации (от диссертации до аттестационного дела)

САНКТ-ПЕТЕРБУРГ — 2000

Батько Б.М. Соискателю ученой степени. Практические рекомендации (от диссертации до аттестационного дела). – М.;

СИП РИА, 2000. – 208с.

Редактор доктор технических наук, профессор,

заслуженный деятель науки РФ Рыжиков Ю.И.

Рецензент доктор педагогических наук, профессор Таймазов В.А.

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

5

……………………………………………………………………….

1. ДИССЕРТАЦИЯ. СТРУКТУРА И ОФОРМЛЕНИЕ …………………….

7

1.1. Квалификационный аспект диссертации ……………………………..

7

1.2. Понятийный аппарат диссертации ……………………………………

9

1.2.1. Актуальность исследований …………………………………….

10

1.2.2. Научная задача и научная проблема

10

1.2.3. Объект, предмет и цель исследования

12

1.2.4. Научные положения, результаты, выводы и рекомендации

14

1.2.5. Научная новизна, личный вклад в науку

15

1.2.6. Практическая ценность (значимость), вклад в практику

18

1.2.7. Научная достоверность и обоснованность

20

1.2.8. Название (наименование) темы диссертации

21

1.3. Структура диссертации

23

1.3.1 Титульный лист диссертации

24

1.3.2. Содержание (оглавление)

24

1.3.3. Перечень условных обозначений

24

1.3.4. Введение

25

1.3.5. Разделы диссертации (главы)

25

1.3.6. Заключение

28

1.3.7. Список литературы

29

1.3.8. Приложения

30

1.4. О языке и стиле диссертаций

31

1.4.1. Инструктивное письмо ВАК

31

1.4.2. О стилистике

31

1.4.3. Примеры научного творчества диссертантов

34

1.5. Оформление диссертации

36

1.5.1. Общие требования

36

1.5.2. Текстовая часть

37

1.5.3. Рубрикация. Нумерация рубрик и листов

38

1.5.4. Формулы и уравнения

39

1.5.5. Иллюстративный и цифровой материал

40

2. АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ

50

2.1. Общие положения

50

2.2. Структура автореферата диссертации

51

2.2.1. Обложка автореферата

52

2.2.2. Общая характеристика работы

52

2.2.3. Содержание диссертации

62

2.2.4. Заключение (основные результаты работы и выводы)

63

2.2.5. Публикации

65

2.3. Оформление автореферата

66

3. ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ В СОВЕТ.

67

3.1. Перечень документов, представляемых в совет

67

3.1.1. Заявление соискателя

68

3.1.2. Личный листок по учету кадров

69

3.1.3. Копия документа о высшем или после вузовском

69

образовании или копия диплома кандидата наук

3.1.4. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов

70

3.1.5. Диссертация и автореферат

70

3.1.6. Заключение организации

71

3.1.7. Список научных работ

74

3.1.8. Почтовые карточки

74

3.2. Ходатайство внешней организации

75

4. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССМОТРЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

76

В СОВЕТЕ. ПРИЕМ К ЗАЩИТЕ

4.1. Условия приема и сроки рассмотрения диссертации

76

4.2. Заключение экспертной группы

77

4.3. Проект заключения диссертационного совета

78

4.3.1. Классификационные признаки диссертации

83

5. ПОДГОТОВКА К ЗАЩИТЕ ДИССЕРТАЦИИ

85

5.1. Работы диссертанта

86

5.1.1. Размножение автореферата диссертации

86

5.1.2. Отправка диссертации и автореферата в ведущую

88

организацию

5.1.3. Отправка диссертации и автореферата официальным

89

оппонентам

5.1.4. Рассылка автореферата на отзыв в организации

90

5.1.5. Подготовка доклада

92

5.1.6. Подготовка иллюстративных материалов

94

5.1.7. Ознакомление членов совета с диссертацией и

96

авторефератом

5.1.8. Обзор отзывов на диссертацию и автореферат

97

5.1.9. Участие в подготовке заключения диссертационного совета

97

5.1.10. Подготовка материалов аттестационного дела

98

5.2. Работа коллектива при подготовке к защите диссертации

98

5.2.1. Оказание помощи при изготовлении автореферата

98

5.2.2. Проведение тренировочных выступлений

98

5.2.3. Подготовка объявления о защите

99

5.2.4. Оказание помощи диссертационному совету

100

5.2.5. Организация работы по обеспечению защиты

104

6. ОТЗЫВЫ НА ДИССЕРТАЦИЮ И АВТОРЕФЕРАТ.

108

ОТЗЫВ НАУЧНОГО РУКОВОДИТЕЛЯ

6.1. Отзыв ведущей организации

108

6.1.1. Варианты отзывов

109

6.1.2. Сопроводительное письмо к отзыву ведущей организации

113

6.2. Отзывы официальных оппонентов

114

6.2.1. Памятка официальному оппоненту

114

6.2.2. Варианты написания разделов отзыва

116

6.3. Отзывы на автореферат диссертации

121

6.3.1. Общие положения

121

6.3.2. Варианты отзывов

122

6.3.3. Сопроводительное письмо к отзыву организации

123

6.4. Отзыв научного руководителя

124

6.4.1. Сопроводительное письмо к отзыву научного руководителя

128

7. АКТЫ РЕАЛИЗАЦИИ РЕЗУЛЬТАТОВ ДИССЕРТАЦИОННЫХ

129

РАБОТ

7.1. Что такое реализация (внедрение)?

129

7.2. Виды актов о реализации и требования к ним

130

7.3. Варианты актов о реализации

131

8. ЗАЩИТА ДИССЕРТАЦИИ

138

8.1. Общие положения

138

8.1.1. Особенности защиты диссертаций руководящими

139

работниками

8.1.2. Разовая защита диссертации

139

8.2. Порядок проведения заседания совета при защите диссертации

140

8.3. Поведение диссертанта на защите

142

8.3.1. Доклад диссертанта

142

8.3.2. Ответы на вопросы

143

8.3.3. Заключительное слово

143

8.3.4. Права диссертанта

144

9. АТТЕСТАЦИОННОЕ ДЕЛО

145

9.1. Перечень документов первого экземпляра аттестационного дела,

145

направляемого в ВАК России

9.1.1. Сопроводительное письмо

147

9.1.2. Справка о присуждении ученой степени доктора наук

148

9.1.3. Справка о выдаче диплома кандидата наук

151

9.1.4. Стенограмма заседания диссертационного совета

153

9.1.5. Регистрационно-учетная карточка

159

9.1.6. Учетная карточка диссертации

160

9.1.7. Опись документов

161

9.1.8. Оформление первого экземпляра аттестационного дела

162

9.2. Перечень документов второго экземпляра аттестационного дела

164

9.2.1. Список адресов, которым направлен автореферат

165

9.2.2. Оформление второго экземпляра аттестационного дела

166

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

168

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

173

ПРИЛОЖЕНИЯ

175

1.

Титульный лист диссертации

176

2.

Титульный лист диссертации в виде научного доклада

177

3.

Содержание диссертации

179

4.

Примеры библиографических описаний

180

5.

Примеры графических изображений

189

6.

Лицевая и оборотная сторона обложки автореферата

191

7.

Личный листок по учету кадров

193

8.

Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов

196

9.

Список научных трудов

197

10. Памятка председателю диссертационного совета

199

Квведению

Вотличие от других методических пособий, написанных по этим вопросам, здесь рассматриваются исключительно практические рекомендации……………………………………………………………..

Вполной мере надо отдать себе отчет в том, что не на все вопросы, которые имеются у соискателей ученых степеней, можно было ответить в данных методических рекомендациях, это одна из первых попыток помочь соискателю в оформлении своей квалификационной работы.

Отличие диссертации от других видов работ

Информация в диссертации передается в наиболее полном виде, раскрывается ход научных исследований и полученные результаты, анализируется история излагаемого вопроса, приводятся подробные обоснования ….. Основа диссертации – принципиально новый материал, включающий описание новых фактов, явлений и закономерностей, а также обобщение ранее известных положений с других позиций или с совершенно новых взглядов. Диссертация вводит в обиход новые представления, концепции или факты.

Диссертант выстраивает по собственному усмотрению полученные им научные факты и доказывает научную и практическую ценность выдвинутых им научных положений, приводит аргументы в их пользу, анализирует и критикует точки зрения, противоречащие выдвинутым им положениям.

Язык и стиль

Для текста диссертации типичны специальные понятия и термины, вводимые зачастую без объяснений, знаковый аппарат (обозначения, формулы и т.п.), т.е. тот «язык науки», который понятен только специалистам по данной тематике.

Такой язык характеризуется четкостью выражения мысли строгой логикой изложения точностью и однозначностью формулировок.

В диссертации ее автору не принято давать оценку излагаемому материалу, т.к. стиль научной речи – это безликий монолог, это книжная и нейтральная лексика, а также специальная терминология. Нормы научной этики требуют отказа от выражения собственного мнения в чистом виде (наверное не всегда, но полезно в начале своей научной карьеры). В этой связи авторы диссертационных работ используют словесные конструкции, позволяющие избегать личных местоимений, особенно местоимения «Я».

Все личные пристрастия сознательно исключаются из текста.

Основные требования к научному стилю – максимум информации при минимуме затраченных на ее выражение языковых средств, объективность, точность и доказательность.

Во многих диссертациях часто отсутствует логичность в изложении материала, что приводит к таким оборотам, как «Надо еще отметить …», «Нельзя не сказать о том, что …» и т.д. Эти обороты имеют право на существование, но они не должны прикрывать явную не связанность материала.

В США, Великобритании, Франции и некоторых других странах требования, предъявляемые к докторским диссертациям, как правило, эквивалентны требованиям, предъявляемым в России к кандидатским диссертациям.

Научный руководитель

— Рекомендует необходимую литературу, справочные, статистические и архивные материалы и другие источники;

-проводит систематические беседы и консультации;

-контролирует выполнение утвержденного индивидуального плана работы соискателя;

-оценивает содержание выполненной диссертации по частям и в целом;

-дает согласие на представление диссертации к защите.

Методика научной работы

Научное общение позволяет обсудить свои идеи, полученные результаты, подходы и т.д. Цель: — избежать ошибок, не пойти по ложному пути.

Устное (на семинарах, конференциях, симпозиумах, конгрессах, научных съездах)

и письменное общение.

Лучше письменное, почему:

-только в таком виде можно изложить свои идеи на строго научном языке и в строго логической форме (вспомните, как трудно иногда бывает написать простое письмо);

-так лучше всего выполнить основную задачу научной работы – ознакомить с ней широкую научную общественность (выполнить требования

аттестационных органов, а иногда и «застолбить» направление научных исследований и полученные результаты).

Виды научной продукции начинающих исследователей:

-реферат (литературный или обзорный, методический, информационный, библиографический, полемический и др.). Как правило, не публикуются, докладываются на рабочих семинарах или заседаниях соответствующих подразделений при отчетах о своей работе.

-Научный отчет соискателя о полученных результатах за определенный период подготовки диссертации (имеется в виду не отчет о научно-

исследовательской работе, в которой участвует соискатель). Этот отчет желательно оформлять по той же форме как и обычный отчет о НИР – по соответствующим ГОСтам, что дисциплинирует соискателя и приучает его и подготавливает к выполнению последующих обязанностей – ответственного исполнителя, научного руководителя и т.п.

-Доклад, тезисы доклада. Публикуются для предварительного ознакомления с полученными основными научными результатами.

-Журнальная научная статья. Наиболее солидный и предпочтительный вид публикации.

Категории и понятия научной работы

•При ответах пользуйтесь только теми аргументами, которые Вы и Ваш оппонент понимает одинаково.

•Не преуменьшайте значимость сильных аргументов противника, лучше наоборот подчеркивайте их важность и свое правильное понимание.

•Свои аргументы, не связанные с тем, что говорил противник, приводите после того, как ответили на его доводы.

•Ограничивайте количество своих аргументов. Приведите один-два ярких аргумента и, если они достигнут желаемого эффекта, ограничитесь.

•Говорите не только о плюсах своих доказательств, но и о минусах, этим Вы придадите своим аргументам больший вес.

•Подавайте аргументы, демонстрируя уважение к оппоненту и к его позиции.

•Ссылки на авторитет, известный Вашему оппоненту и воспринимаемый им тоже как авторитет, усиливает возможности Ваших аргументов.

•Подавайте аргументы, демонстрируя уважение к оппоненту и его позиции. Помните, что «друга» убедить легче, чем «врага».

Новизна исследований чаще делается в формулировках: разработаны, раскрыты, обоснованы, определены, установлены и т.д. Новизна выявляется в сопоставлении с уже существующими решениями аналогичных задач.

Разделы «На защиту выносятся» и «Новизна исследования» тесно взаимосвязаны, они в принципе говорят об одном и том же, но только в разных аспектах.

Некоторые диссертанты называют раздел «Новизна и теоретическая значимость работы», это разные аспекты. Образно говоря, в разделе «новизна» должно говориться о том, какой научный «кирпичик» создан диссертантом, а в разделе «теоретическая значимость» — в какую часть, в какое место «научного здания» он кладется.

Достоверность – о достоверности исходной информации может свидетельствовать не только характер первоисточника, но и научный, профессиональный авторитет его автора, его принадлежность к той или иной научной школе.

11. Памятка ученому секретарю диссертационного совета

205

12. Схема размещения документов в скоросшивателе

207

аттестационного дела

Актуальность – степень ее важности в данный момент и в данной ситуации для решения данной проблемы (задачи, вопроса).

Актуальность состоит из перечисления ряда задач, стоящих перед исследователем и что осталось нерешенным. Формулируется «нерешенное» (26), например, так: Без знания …. сейчас невозможно…, или «В то же время до сих пор не разработаны…», или «Таким образом, имеет место противоречие между необходимостью … применения подхода и отсутствие методик выявления … » и т.п.

Верификация – проверка, эмпирическое подтверждение теоретических положений науки путем сопоставления их с наблюдаемыми объектами, чувственными данными или экспериментом.

Объект исследования – процесс или явление, порождающие проблемную ситуацию и избранные для изучения.

Предмет исследования – все то, что находится в границах объекта исследования в определенном аспекте рассмотрения.

Цель исследования – формулировка цели исследования обычно начинается словами «разработать методику (модель, критерия, требования, основы и т.п.,),

обосновать …, выявить … , а для исторических исследований – раскрыть особенности (периода), дать целостную картину, выявить возможности использования опыта … в отечественной … науке… ».

При формулировании цели иногда неоправданно используется слово «путь» (26), например, «Обосновать пути наиболее рационального использования … , Выявить пути повышения эффективности …». «Путь» — направление, например, деятельности, развития, и именно в этом значении содержится неопределенность и расплывчатость формулировки.

определение научного результата, подменяется практическими целями, например «Повышение эффективности процесса …, Совершенствование технологии …, » — это может быть одна из задач исследования и эта практическая задача может стать основой научной задачи, но при определенных условиях.

Задачи исследований – чаще всего выступают как частные, сравнительно самостоятельные цели в конкретных условиях.

Формулировки задач делают обычно в форме перечислений, например, « Исходя из указанной цели исследований, его основными задачами являются: 1) изучить …; 2) выявить … ; разработать … ..; 4) экспериментально проверить … и т.д.».

Помнить! – Формулировать цели исследований нужно очень тщательно, т.к. их описание составляет содержание глав диссертации, из формулировок задач обычно формулируются и названия глав.

Аспект – угол зрения, под которым рассматривается объект (предмет исследования).

ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Защита диссертации Кокоев М. Б.

Соискателю ученой степени. Батько, Борис Маркелович.: Практические рекомендации (от диссертации до аттестационного дела) / Б. М. Батько. — 4-​е.

Соискателю ученой степени. Практические рекомендации. От диссертации до аттестационного дела

Pages:   |

1

| 2 | 3 | 4 | 5 |   …   | 8 |

— [ Страница 1 ] —

Батько Б.М.

СОИСКАТЕЛЮ

УЧЕНОЙ СТЕПЕНИ

ПРАКТИЧЕСКИЕ

РЕКОМЕНДАЦИИ

(от диссертации до аттестационного дела)

МОСКВА

2002

УДК 001

ББК72

Б28

Батько Б.М.

Б28 Соискателю ученой степени.

Практические рекомендации (от диссерта-

ции до аттестационного дела). — 4-е изд.,

переработанное, дополненное. -М: СИП

РИА, 2002. — 288 с., ил.

ISBN 5-93535-009-2

© Батько Б.М., 1999-2002 © НИИЦ ПТ, 1999-2002 2 ОГЛАВЛЕНИЕ ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………………………………………………………….. 8 ГЛАВА 1 ДИССЕРТАЦИЯ. СТРУКТУРА И ОФОРМЛЕНИЕ……………………………….. 10 1.1. ИЗ ИСТОРИИ ПРИСУЖДЕНИЯ УЧЕНЫХ СТЕПЕНЕЙ……………………………………… 1.2. КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АСПЕКТ ДИССЕРТАЦИИ………………………………………… 1.2.1. Особенности тематики диссертаций по отраслям наук

……………….. 1.3. ПОНЯТИЙНЫЙ АППАРАТ ДИССЕРТАЦИИ………………………………………………….. 1.3.1. Актуальность исследований…………………………………………………………. 1.3.2. Научная задача и научная проблема………………………………………………. 1.3.3. Объект, предмет и цель исследования…………………………………………… 1.3.4. Научные положения, результаты, выводы и рекомендации…………… 1.3.5. Научная новизна, личный вклад в науку………………………………………….. 1.3.6. Практическая ценность (значимость), вклад в практику………………. 1.3.7. Научная достоверность……………………………………………………………….. 1.3.8. Название (наименование, тема) диссертации……………………………….. 1.4. СТРУКТУРА ДИССЕРТАЦИИ……………………………………………………………………. 1.4.1. Титульный лист диссертации………………………………………………………. 1.4.2. Оглавление (содержание)……………………………………………………………… 1.4.3. Перечень условных обозначений……………………………………………………. 1.4.4. Введение………………………………………………………………………………………. 1.4.5. Главы (разделы) диссертации……………………………………………………….. 1.4.6. Заключение…………………………………………………………………………………… 1.4.7. Список литературы……………………………………………………………………… 1.4.8. Приложения…………………………………………………………………………………. 1.5. О ЯЗЫКЕ И СТИЛЕ ДИССЕРТАЦИЙ……………………………………………………………. 1.5.1. Инструктивное письмо ВАК…………………………………………………………. 1.5.2. О стилистике………………………………………………………………………………. 1.5.3. Примеры научного творчества диссертантов………………………………. 1.6. ОФОРМЛЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ…………………………………………………………………. 1.6.1. Общие требования……………………………………………………………………….. 1.6.2. Текстовая часть………………………………………………………………………….. 1.6.3. Рубрикация. Нумерация рубрик и листов……………………………………….. 1.6.4. Формулы и уравнения……………………………………………………………………. 1.6.5. Иллюстративный и цифровой материал……………………………………….. ГЛАВА 2

АВТОРЕФЕРАТ

ДИССЕРТАЦИИ…………………………………………………………… 2.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ…………………………………………………………………………….. 2.2. СТРУКТУРА АВТОРЕФЕРАТА ДИССЕРТАЦИИ……………………………………………… 2.2.1. Обложка автореферата………………………………………………………………. 2.2.2.

Общая характеристика работы

…………………………………………………… 2.2.3. Содержание диссертации…………………………………………………………….. 2.2.4. Заключение (основные результаты работы и выводы)………………….. 2.2.5. Публикации…………………………………………………………………………………… 2.3. ОФОРМЛЕНИЕ АВТОРЕФЕРАТА……………………………………………………………….. ГЛАВА 3 ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ В СОВЕТ…………………………………….. 3.1. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ДИССЕРТАЦИОННЫЙ СОВЕТ.. 3.1.1. Заявление соискателя…………………………………………………………………… 3.1.2. Личный листок по учету кадров……………………………………………………. 3.1.3. Копия документа о высшем профессиональном образовании или копия диплома кандидата наук……………………………………………… 3.1.4. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов…………………………… 3.1.5. Диссертация и автореферат………………………………………………………… 3.1.6. Заключение организации……………………………………………………………….. 3.1.7. Список научных работ………………………………………………………………….. 3.1.8. Почтовые карточки……………………………………………………………………… 3.2. ХОДАТАЙСТВО ВНЕШНЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ………………………………………………… ГЛАВА 4 ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССМОТРЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ В СОВЕТЕ. ПРИЕМ К ЗАЩИТЕ……………………………………………………………………………. 4.1. УСЛОВИЯ ПРИЕМА И СРОКИ РАССМОТРЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ……………………… 4.2. ЗАКЛЮЧЕНИЕ КОМИССИИ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА………………………….. 4.3. ПРОЕКТ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА……………………………….. ГЛАВА 5 ПОДГОТОВКА К ЗАЩИТЕ ДИССЕРТАЦИИ………………………………………. 5.1. РАБОТЫ ДИССЕРТАНТА……………………………………………………………………….. 5.1.1. Размножение автореферата диссертации…………………………………. 5.1.2. Отправка диссертации и автореферата в ведущую организацию……………………………………………………………………………… 5.1.3. Отправка диссертации и автореферата официальным оппонентам………………………………………………………………………………. 5.1.4. Рассылка автореферата на отзыв в организации……………………….. 5.1.5. Подготовка доклада…………………………………………………………………… 5.1.6. Подготовка иллюстративных материалов………………………………….. 5.1.7. Ознакомление членов совета с диссертацией и авторефератом………………………………………………………………………… 5.1.8. Обзор отзывов на диссертацию и автореферат…………………………. 5.1.9. Участие в подготовке заключения диссертационного совета……… 5.1.10. Подготовка материалов аттестационного дела………………………. 5.2. РАБОТА КОЛЛЕКТИВА ПРИ ПОДГОТОВКЕ К ЗАЩИТЕ ДИССЕРТАЦИИ…………… 5.2.1. Оказание помощи при изготовлении автореферата…………………….. 5.2.2. Проведение тренировочных выступлений……………………………………. 5.2.3. Подготовка объявления о защите……………………………………………….. 5.2.4. Оказание помощи диссертационному совету………………………………. 5.2.5. Организация работы по обеспечению защиты…………………………….. ГЛАВА 6 ОТЗЫВЫ НА ДИССЕРТАЦИЮ И АВТОРЕФЕРАТ. ОТЗЫВ НАУЧНОГО РУКОВОДИТЕЛЯ……………………………………………………………………….. 6.1. ОТЗЫВ ВЕДУЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ………………………………………………………….. 6.1.1. Варианты отзывов…………………………………………………………………….. 6.1.2. Сопроводительное письмо к отзыву ведущей организации…………… 6.2. ОТЗЫВЫ ОФИЦИАЛЬНЫХ ОППОНЕНТОВ…………………………………………………. 6.2.1. Памятка официальному оппоненту…………………………………………….. 6.2.2. Варианты написания разделов отзыва………………………………………… 6.3. ОТЗЫВЫ НА АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ…………………………………………….. 6.3.1. Общие положения………………………………………………………………………. 6.3.2. Типовые недостатки, отмечаемые в отзывах…………………………….. 6.3.3. Сопроводительное письмо к отзыву организации………………………… 6.4. ОТЗЫВ НАУЧНОГО РУКОВОДИТЕЛЯ……………………………………………………….. 6.4.1. Сопроводительное письмо к отзыву научного руководителя………… ГЛАВА 7 АКТЫ РЕАЛИЗАЦИИ РЕЗУЛЬТАТОВ ДИССЕРТАЦИОННЫХ РАБОТ………………………………………………………………………………. ……………………………….. 7.1. ЧТО ТАКОЕ РЕАЛИЗАЦИЯ (ВНЕДРЕНИЕ)?………………………………………………… 7.2. ВИДЫ АКТОВ О РЕАЛИЗАЦИИ И ТРЕБОВАНИЯ К НИМ……………………………….. 7.3. ВАРИАНТЫ АКТОВ О РЕАЛИЗАЦИИ………………………………………………………… ГЛАВА 8 ЗАЩИТА ДИССЕРТАЦИИ…………………………………………………………………….. 8.1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ…………………………………………………………………………… 8.1.1. Особенности защиты диссертаций руководящими работниками… 8.1.2. Разовая защита диссертации……………………………………………………… 8.2. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЯ СОВЕТА ПРИ ЗАЩИТЕ ДИССЕРТАЦИИ…. 8.3. ПОВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАНТА НА ЗАЩИТЕ…………………………………………………. 8.3.1. Доклад диссертанта…………………………………………………………………… 8.3.2. Ответы на вопросы……………………………………………………………………. 8.3.3. Заключительное слово………………………………………………………………… 8.3.4. Права диссертанта и рассмотрение апелляций…………………………… 8.4. ОТРИЦАТЕЛЬНОЕ РЕШЕНИЕ СОВЕТА ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ЗАЩИТЫ………………. ГЛАВА 9 ЗАЩИТА ДИССЕРТАЦИИ В ФОРМЕ НАУЧНОГО ДОКЛАДА…………. 9.1. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ…………………………………………………………………………… 9.2. ТРЕБОВАНИЯ К СТРУКТУРЕ, СОДЕРЖАНИЮ И ОФОРМЛЕНИЮ НАУЧНОГО ДОКЛАДА………………………………………………………………………………………… 9.3. ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ ЭКСПЕРТИЗА НАУЧНОГО ДОКЛАДА…………………………… 9.4. ПРЕДСТАВЛЕНИЕ НАУЧНОГО ДОКЛАДА К ЗАЩИТЕ………………………………….. ГЛАВА 10 АТТЕСТАЦИОННОЕ ДЕЛО………………………………………………………………… 10.1. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ПЕРВОГО ЭКЗЕМПЛЯРА АТТЕСТАЦИОННОГО ДЕЛА, НАПРАВЛЯЕМОГО В ВАК РОССИИ……………………………………………. 10.1.1. Сопроводительное письмо………………………………………………………… 10.1.2. Справка о присуждении ученой степени доктора наук………………. 10.1.3. Справка о выдаче диплома кандидата наук……………………………….. 10.1.4. Стенограмма заседания диссертационного совета…………………… 10.1.5. Регистрационно-учетная карточка…………………………………………… 10.1.6. Информационная карта диссертации……………………………………….. 10.1.7. Опись документов…………………………………………………………………….. 10.1.8. Оформление первого экземпляра аттестационного дела…………… 10.2. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ВТОРОГО ЭКЗЕМПЛЯРА АТТЕСТАЦИОННОГО ДЕЛА………………………………………………………………………………………………. 10.2.1. Список адресов, которым направлен автореферат……………………. 10.2.2. Оформление второго экземпляра аттестационного дела………….. ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………………………………………………………….. СОВЕТЫ СОИСКАТЕЛЯМ УЧЕНЫХ СТЕПЕНЕЙ………………………………………………… БУДУЩЕМУ КАНДИДАТУ……………………………………………………………………………. СОИСКАТЕЛЮ ДОКТОРСКОЙ СТЕПЕНИ…………………………………………………………. НЕДОСТАТКИ, ОТМЕЧАЕМЫЕ ВАК РОССИИ ПРИ ЭКСПЕРТИЗЕ ДИССЕРТАЦИЙ….. СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ……………………………………………………. ПРИЛОЖЕНИЯ………………………………………………………………………………………………………. ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРИСУЖДЕНИЯ УЧЕНЫХ СТЕПЕНЕЙ…………………….. ПЕРЕЧЕНЬ ПЕРИОДИЧЕСКИХ НАУЧНЫХ И НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКИХ ИЗДАНИЙ,.. ПРИМЕРЫ БИБЛИОГРАФИЧЕСКИХ ОПИСАНИЙ……………………………………………….. 1. Однотомные издания……………………………………………………………………….. 2. Многотомные издания……………………………………………………………………… 3. Переводные издания…………………………………………………………………………. 4. Издания на языках народов СНГ………………………………………………………. 5. Издания, не имеющие индивидуального автора…………………………………. 6. Нормативно-технические и технические документы (ГОСТы, стандарты, нормативы, нормы, инструкции, типовые проекты, чертежи, прейскуранты, каталоги и др.)………………………………….. 7. Патентные документы……………………………………………………………………. 8. Депонированные работы и препринты……………………………………………… 9. Неопубликованные документы…………………………………………………………. 10. Составная часть документа………………………………………………………….. ВАРИАНТЫ ПОСТРОЕНИЯ ГРАФИКОВ…………………………………………………………… ЛИЦЕВАЯ СТОРОНА ОБЛОЖКИ АВТОРЕФЕРАТА……………………………………………… ЛИЧНЫЙ ЛИСТОК ПО УЧЕТУ КАДРОВ…………………………………………………………… УДОСТОВЕРЕНИЕ О СДАЧЕ ЭКЗАМЕНОВ……………………………………………………….. СПИСОК НАУЧНЫХ ТРУДОВ………………………………………………………………………… ПАМЯТКА ПРЕДСЕДАТЕЛЮ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА……………………………… ПАМЯТКА УЧЕНОМУ СЕКРЕТАРЮ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА…………………….. СХЕМА РАЗМЕЩЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ В СКОРОСШИВАТЕЛЕ…………………………….. ВТОРОЙ ЭТАП ЗАЩИТЫ ДИССЕРТАЦИИ………………………………………………………… 1. Памятка диссертанту…………………………………………………………………….. 2. Памятка руководителю застолья…………………………………………………….. 3. Памятка участнику банкета…………………………………………………………… ВВЕДЕНИЕ Наука — это организованное знание Г. Спенсер, английский философ Данная книга не является официальным изданием, это, скорее всего, справочное пособие (справочник-путеводитель) для соискателей ученых степеней и диссерта ционных советов. В ней отражается субъективное мнение по ряду вопросов (ни в коей мере не вступая в противоречие с требованиями нормативных документов) и объективный опыт работы ряда диссертационных советов.

Цель пособия Помочь соискателям ученых степеней оптимально организовать свою работу при подготовке диссертации, автореферата, при представлении диссертации в совет и ее защите. В пособии содержатся практические рекомендации соискателям уче ных степеней и ответы на вопросы, наиболее часто встречающиеся у них в процессе работы над диссертацией, советы и наставления молодым научным работникам.

Оно может быть также полезно научным руководителям, руководителям коллекти вов, в которых работают соискатели ученых степеней, председателям и ученым сек ретарям диссертационных советов.

Литературные источники При подготовке данного пособия с изменениями, уточнениями и дополнениями использованы материалы методических разработок, изданных в разные годы в раз личных организациях, и положения действующих нормативных и директивных до кументов. Список использованной литературы приводится.

Что здесь нового?

Систематизирован и последовательно с единых позиций изложен материал и рассмотрены все этапы работы соискателя ученой степени — от диссертации и авто реферата до оформления аттестационного дела. Основное внимание уделено орга низационным вопросам и практическим рекомендациям. Приводятся варианты до кументов, которые необходимо подготовить в процессе работы над диссертацией и при ее защите.

Изменения в книге после ее 1-го издания Методические рекомендации в первом издании (1999 г.) были выпущены в каче стве пробного экземпляра для определения потребностей соискателей ученых сте пеней и возможных замечаний и пожеланий по данной работе. Использование кни ги соискателями ученых степеней показало полезность данных рекомендаций. Во втором издании (200 г.) учтены требования нового Положения о диссертационном совете (от 07.06. 2000г. № 1707), замечания и предложения ряда организаций.

В третьем издании (2001 г.) уточнены некоторые положения и учтены вновь по ступившие замечания и предложения.

В данное четвертое издание включены требования нового Положения о порядке присуждения ученых степеней.

Для работ, в которых содержатся сведения ограниченного распространения, планируется отдельное издание с изложением специфических требований.

Благодарности Большая благодарность профессорам Рыжикову Ю.И. и Таймазову В.А., про смотревшими рукопись при ее подготовке для первого издания и давшими направ ления ее дальнейшей переработки, ученому секретарю и просто замечательному человеку (4 ЦНИИ МО РФ) Бордюкову М.М. за комментарий заинтересованного читателя, а также редактору книжной продукции ВИКУ им. А.Ф. Можайского Т.Г.

Мельник, сделавшей ценные замечания по стилю изложения материала и испра вившей некоторые орфографические оплошности.

Просьбы Все пожелания и замечания по данной работе просим сообщать Батько Борису Маркеловичу по тел/факс (812) 237-00- E-mail: org @ sipriaszf.spb.ru или руководителю издательско-полиграфического центра СИП РИА Хо ружевскому Андрею Ивановичу тел/факс (095) 515-35-93, E-mail: org @ sipria.msk.ru.

Я собрал букет цветов, В котором нет ничего моего.

Кроме ленточки, их связывающей Монтень ГЛАВА ДИССЕРТАЦИЯ. СТРУКТУРА И ОФОРМЛЕНИЕ 1.1. Из истории присуждения ученых степеней «Диссертация» как термин происходит от латинского слова dissertatio, что озна чает рассуждение, исследование, научное сочинение. В толковом словаре В.И. Даля есть всего две фразы, что такое диссертация: «Это небольшое учебное сочинение с целью доказать одно или два научных положения» и «Диссертации пишутся для получения ученой степени». В этом смысле диссертация могла иметь вид научной монографии или научной статьи. Еще раньше в этом значении использовали другие латинские названия (Ф.А. Кузин, 33), например: «трактат» (рассмотрение, рассуж дение), «комментарий» (объяснение, толкование, критика).

Д.И. Менделеев (4), высказываясь о сущности диссертационной работы, отме чал: «Диссертации пишутся двояко: одни по практическим соображениям, потому что надо получить ученую степень, другие являются результатом задуманной рабо ты. Один берет тему, какую попало, лишь бы диссертация вышла, другой задается определенной идеей, начинает с маленькой работы, которая постепенно развивается и, в конце концов, сама выливается в ученую диссертацию».

В начале диссертации выполнялись в рукописном виде, их защита проходила в форме устной дискуссии, в дальнейшем стали появляться печатные диссертации. За защиту диссертаций стали присваиваться особые ученые степени.

1130 год — Болонский университет впервые стал присуждать ученую степень доктора наук, 1231 г. — ученую степень доктора наук стал присуждать Парижский университет.

XVI век — в университетские уставы стали включаться определенные требования к подготовке научных трудов (соискатель должен опубликовать научную статью и разослать ее всем заинтересованным ученым — прообраз требования Положения ВАК РФ «с диссертацией должна быть ознакомлена широкая научная обществен ность»).

О присуждении ученых степеней в России 1755 г. — введена зашита письменных диссертаций в России (после учреждения Московского императорского университета).

1791 г. — Московскому императорскому университету предоставлено право при суждать ученую степень доктора медицины.

1803 г. — указом императора в России введены три ученые степени: кандидата, магистра и доктора наук. Для получения каждой из этих ученых степеней устанав ливались устные и письменные экзамены, после чего на заседании факультета пуб лично защищалась диссертация, с обязательным выступлением одного официально го оппонента.

1804 г. — количество официальных оппонентов по каждой диссертации увеличе но до трех.

1819 г. — утверждено «Положение о производстве в ученые степени», где уста навливались:

• определенный порядок сдачи экзаменов;

• публичная защита диссертаций на звание магистра или доктора и процедура ее защиты;

• представление магистерской диссертации помимо латыни на русском языке (что не касалось докторских диссертаций).

1837 г. — утверждено «Положение об испытаниях на ученые степени», где упро щался экзамен для будущих докторов, и разрешалось выполнение диссертации не только на латыни, но и на русском языке.

1864 г. — утверждено новое «Положение об испытаниях на звание дейст вительного студента и на ученые степени», где устанавливались правила присужде ния ученых степеней кандидата, магистра и доктора наук. Для получения каждой степени требовалось подготовить и публично защитить диссертацию.

1884 г. — отменена ученая степень кандидата наук. Диссертации на соискание ученой степени магистра и доктора наук стали представляться только в печатном виде, автореферат диссертации не публиковался, однако требовалось приложение к диссертации в виде тезисов объемом не более четырех страниц.

Защита диссерта ции проходила на заседании факультета, в заседании принимали участие все члены совета факультета и все желающие. По диссертации назначались два официальных оппонента (как правило, из числа профессоров данного факультета, оппоненты из других университетов не приглашались), официальными оппонентами могли быть даже преподаватели, не имеющие аналогичной ученой степени. При условии едино гласного голосования за магистерскую диссертацию могла быть присуждена ученая степень доктора наук. Решение факультета утверждалось ученым советом универ ситета, соискателю выдавался диплом магистра или доктора наук.

1917 г. — Декретом Совнаркома РСФСР ликвидированы все ученые степени.

1934 г. — восстановлены ученые степени кандидата и доктора наук. Ученые сте пени по результатам защиты диссертаций присуждались квалификационными ко миссиями при наркоматах, АН СССР, республиканских и отраслевых академиях.

1937 г. — определен перечень отраслей наук, по которым проводится защита дис сертаций. Право утверждения докторских диссертаций передано Высшей аттеста ционной комиссии (ВАК).

1945 г. — введены единые дипломы, выдаваемые ВАКом СССР.

1993 г. — В Российской Федерации восстановлена степень магистра наук.

2000 г. — утвержден новый перечень отраслей наук, по которым проводится за шита диссертаций и новое Положение о диссертационном совете в Российской Фе дерации.

2001 г. — утверждена новая Номенклатура специальностей научных работников.

2002 г. — утверждено новое Положение о порядке присуждения ученых степеней (Приложение 1);

— введен единый реестр ученых степеней и ученых званий (Приложение 1);

— введен перечень изданий (на 1.01.2002 г. — 643 наименования), в которых реко мендуется публикация результатов докторских диссертаций (Приложение 2).

Внимание!

Информация о деятельности ВАК Минобразования России, нормативные и справочные материалы по вопросам аттестации научных и научно-педагогических работников размещаются на Web сайте «ВАК Министерства образования России».

Адрес сайта: http://db.informika.ru/VAK Из «Положения о порядке присуждения…-2002 г.»:

5. Ученая степень доктора наук присуждается президиумом Высшей аттеста ционной комиссии на основании ходатайства диссертационного совета, принятого по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим ученую степень кандидата наук, с учетом заключения соответствующего экспертного совета Высшей аттестационной комиссии.

Ученая степень кандидата наук присуждается диссертационным советом по результатам публичной защиты диссертации соискателем, имеющим высшее профессиональное образование.

Высшая аттестационная комиссия вправе проверять выборочно атте стационные дела и диссертации соискателей ученой степени кандидата наук, при нимать решение о выдаче диплома кандидата наук, отменять принятые диссер тационными советами решения в случае нарушения установленного порядка пред ставления и защиты диссертаций.

6…Министерство образования Российской Федерации разрабатывает и ут верждает формы дипломов доктора наук и кандидата наук государственного об разца, устанавливает порядок их выдачи и на основании решения Высшей атте стационной комиссии выдает докторам наук и кандидатам наук дипломы государ ственного образца.

41….Решение о присуждении ученой степени доктора наук вступает в силу с даты его принятия президиумом Высшей аттестационной комиссии. Решение о присуждении ученой степени кандидата наук вступает в силу с даты принятия президиумом Высшей аттестационной комиссии решения о выдаче диплома канди дата наук.

По научному уровню ученые степени располагаются следующим образом: ма гистр — кандидат — доктор наук.

Необходимо также отметить, что в США, Великобритании, Франции и некото рых других странах требования, предъявляемые к докторским диссертациям, как правило, эквивалентны требованиям, предъявляемым в России к кандидатским дис сертациям.

Историческая справка подготовлена по работе Ф.А. Кузина (33) и статье «Как приобретались ученые степени в прошлое время», опубликованной в журнале «Со циалистическая реконструкция и наука» — 1935г., № 9, с. 96-102.

1.2. Квалификационный аспект диссертации В «Положении о порядке присуждения… — 2002 г.» (1) в п.п. 8-12 приведены тре бования (именуются критериями) к докторским и кандидатским диссертациям.

Требования к докторским диссертациям 8. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть науч но-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором ис следований разработаны теоретические положения, совокупность которых мож но квалифицировать как новое крупное научное достижение, либо решена крупная научная проблема, имеющая важное социально-культурное или хозяйственное зна чение, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или техно логические решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны и повышение ее обороноспособности.

И далее в п.9: Соискатель ученой степени доктора наук представляет диссер тацию в виде специально подготовленной рукописи, научного доклада или опублико ванной монографии.

В п. 10 конкретизируется:…Диссертация на соискание ученой степени доктора наук в виде научного доклада, подготовленная соискателем на основе совокупности ранее опубликованных им научных и опытно конструкторских работ по соответствующей отрасли знаний, имеющих боль шое значение для науки и практики, представляет собой краткое обобщенное из ложение результатов проведенных им исследований и разработок, известных ши рокому кругу специалистов.

Диссертация в виде монографии является научным книжным изданием, содер жащим полное и всестороннее исследование темы, прошедшим научное рецензиро вание и удовлетворяющим критериям, установленным настоящим Положением.

Требования к кандидатским диссертациям 8….Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо из ложены научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспечения обо роноспособности страны.

9….Соискатель ученой степени кандидата наук представляет диссертацию в виде специально подготовленной рукописи или опубликованной монографии.

Таким образом, Положение определяет диссертацию с одной стороны как ква лификационную работу, а с другой стороны — как научное исследование, которое вносит определенный вклад в развитие науки. Кандидатские диссертации отлича ются от докторских меньшим масштабом научных исследований.

Последующие требования к докторским и кандидатским диссертациям:

8….Диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе авто ра в науку.

… Предложенные автором новые решения должны быть строго аргу ментированы, и критически оценены по сравнению с другими известными реше ниями.

… В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в дис сертации, имеющей теоретическое значение, — рекомендации по использованию научных выводов.

… Оформление диссертации должно соответствовать требованиям, устанав ливаемым Министерством образования Российской Федерации.

… Диссертация, как правило, пишется на русском языке. Для решения вопроса о возможности представления диссертации, написанной не на русском языке, дис сертационный совет направляет в Высшую аттестационную комиссию мотивиро ванное ходатайство.

11….Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях.

Требования опубликования основных научных результатов диссертации в науч ных изданиях предполагает ознакомление с ними научной общественности, что способствует более объективной их оценке. При этом под научным изданием в со ответствии с ГОСТом 7.60-90 понимается «издание, содержащее результаты теоре тических и (или) экспериментальных исследований, а также научно подготовленные к публикации памятники культуры и исторические документы».

… К опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, приравниваются дипломы на открытия и авторские свидетельства на изобретения, выданные Государственным комитетом Совета Министров СССР по делам изобретении и открытий, патенты на изобретения;

свидетельст ва на полезную модель;

патенты на про-мышленный образец;

программы для элек тронных вычислительных машин;

базы данных;

топологии интегральные микро схем, зарегистрированные в установленном порядке;

депонированные в организаци ях государственной системы научно-технической информации рукописи работ, аннотированные в научных журналах;

работы, опубликованные в материалах все союзных, всероссийских и международных конференции и симпозиумов;

инфор мационные карты на новые материалы, включенные в государственный банк дан ных;

публикации в электронных научных изданиях, зарегистрированных в Информ регистре в порядке, согласованном с Высшей аттестационной комиссией.

Основные научные результаты докторской диссертации должны быть опуб ликованы в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях Перечень ука занных журналов и изданий определяет Высшая аттестационная комиссия (При ложение 2).

Там же в п.27… Защита докторской диссертации проводится не ранее чем через два месяца, а кандидатской — не ранее чем через месяц после публикации работ соискателя, отражающих основные научные результаты диссертации.

Полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных ав тором, определяется диссертационным советом.

Извлечения из бюллетеня ВАК № 1 — 2002 г. — О публикациях соискателей докторантов Закладывается небывалая и неприемлемая традиция: выпускается докторантом книга тиражом порядка сотни экземпляров. Это уже трюк, свидетельствующий о том, что в совете не вполне ясно понимают, для чего существуют публикации. Они должны делать автора известным научной общественности. А сто экземпляров кни ги — для кого? Даже не для библиотек. Даже не все члены экспертного совета ВАК Минобразования России будут иметь возможность ее прочесть. А они лишь малая доля научной общест венности страны. В чем же смысл такой «публикации»? Положить «под нос»

оппонентам, одному-двум членам экспертного совета?

12….При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты.

При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соав торам, коллективно с которыми были написаны научные работы, соискатель обя зан отметить это в диссертации.

Указанные ссылки должны делаться также в отношении научных работ соис кателя, выполненных им как в соавторстве, так и единолично.

В случае использования заимствованного материала без ссылки на автора и ис точник заимствования диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии ее рассмотрения без права повторной защиты.

Приведенные выше требования позволяют классифицировать диссертации, оп ределять личный научный вклад соискателя, более достоверно и обоснованно оце нивать его научные достижения и их достаточность для присуждения ему ученой искомой степени.

Докторские диссертации • диссертационные работы по первому квалификационному признаку, пре тендующие на теоретические обобщения и крупные научные достижения, относятся в большей степени к области фундаментальных наук;

• диссертационные работы по второму признаку, претендующие на решение научных проблем, имеющих важное социально-культурное или хозяйственное зна чение, относятся к области фундаментальных и прикладных наук (с уклоном либо в область фундаментальных, либо только прикладных наук);

• работы, удовлетворяющие третьему признаку и претендующие на научно обоснованные технические, экономические или технологические решения, относят ся к области научной практики, связанной с внедрением научных достижений в со ответствующие области производства или в повышение обороноспособности стра ны.

Кандидатские диссертации:

• работы по первому квалификационному признаку, претендующие на реше ние задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, относятся к области фундаментальных и прикладных наук (с тяготением в ту или иную сторону);

• работы по второму квалификационному признаку, посвященные изложению научных обоснований технических, экономических или технологических разрабо ток, относятся к области научной практики.

Соискатель ученой степени с помощью старших коллег по научной дея тельности должен четко представлять, к какому виду относится выполнен ная им работа и достаточна ли совокупность научных результатов, чтобы пре тендовать на ученую искомую степень.

Различие между диссертацией и другими результатами научной дея тельности. Диссертация — это, во-первых, квалификационная работа, во-вторых, работа, содержащая новое решение актуальной научной задачи. В чем же отличие этой работы от других форм творческой деятельности, например от инженерной разработки и от монографии?

Цель всякой научной работы и диссертации, в частности, — выявление новых фактов и закономерностей или же уточнение известных ранее, но плохо изученных.

На основании этого формулируются выводы и разрабатываются рекомендации.

Диссертация содержит теоретическую часть, в которой новые факты слагаются в систему и для них находятся некоторые объединяющие принципы. Таким образом, «… деятельность ученого часто заключается в том, чтобы какие-то факты, привыч ные и кажущиеся нам банальными, увидеть под новым углом зрения и в результате этого увидеть то, что от других осталось скрытым» (В. Энгельгард. Еще раз о науч ном поиске — его эмоции и конфликты // Наука и жизнь. — 1969. — № 10). В диссерта ции также приводятся результаты экспериментальной части исследования.

«…В диссертации раскрывается ход научных исследований и полученные ре зультаты, вводятся новые представления, концепции и факты. Диссертант выстраи вает по своему усмотрению полученные им научные факты и доказывает научную и практическую ценность выдвинутых им научных положений, приводит аргументы в их пользу, анализирует и критикует точки зрения, противоречащие выдвинутым им положениям» (Ф.А. Кузин, с.33).

Совершенно по-другому выполняется даже самая сложная инженерная разра ботка: она должна удовлетворять требованиям, базирующимся на уже известных и проверенных закономерностях. Эта работа считается успешно выполненной, если параметры созданной системы, аппаратуры, прибора соответствуют техническому заданию.

Таким образом, в диссертации содержится научный результат, т.е. не известное ранее знание, а в инженерной разработке — техническое решение, полученное на основе или в рамках установленных ранее знаний или закономерностей, в этом их принципиальное отличие.

Чем же отличается диссертация от монографии? Диссертация — это описание на учных результатов, полученных лично автором. Монография — это описание резуль татов по исследуемому вопросу как автором монографии, так и другими исследова телями. При этом монография может содержать как научные результаты, так и тех нические решения, как новые, так и известные факты.

Согласно ГОСТу 7.60-90 «Издания. Основные виды. Термины и определения»:

• монографией является «научное или научно-популярное книжное издание, содержащее полное и всестороннее исследование одной про блемы или темы и принадлежащее одному или нескольким авторам» • учеб ником является «учебное издание, содержащее систематическое изложение учебной дисциплины (ее раздела, части), соответствующее учебной программе и официаль но утвержденное в качестве данного вида издания».

Для защиты диссертаций в виде монографии или учебника требуется, чтобы они были написаны единолично.

Автор нескольких монографий может представить к защите диссертацию в виде одной монографии. Если же материал, который автор собирается защищать, опуб ликован в нескольких монографиях, то он должен подготовить к защите диссерта цию в виде рукописи или научного доклада, которая обобщила бы представляемый материал в целом.

Помнить!

Не сбиваться на монографию при написании диссертации.

Особой разновидностью диссертаций является магистерская диссертация. Об щие требования к ней определены в «Положении о магистерской подготовке (маги стратуре) в системе многоуровневого высшего образования Российской Федера ции», утвержденном Постановлением Госкомвуза РФ от 10.08.1993 г. № 42. Здесь следует отметить, что степень магистра не ученая, а академическая степень, она предшествует степени кандидата наук и характеризует способности и квалифика цию соискателя, его умение и навыки начинающего научного работника. Магистер ская диссертация служит свидетельством того, что ее автор научился общим осно вам самостоятельного проведения научных исследований, знает общие методы и приемы решения некоторых профессиональных проблем. В отличие от кандидат ской и докторской диссертаций, здесь не требуются обязательные публикации в научных изданиях, не требуется автореферат и не назначаются официальные оп поненты. При защите представляется только диссертационная работа, отзыв науч ного руководителя, справка о выполнении индивидуального плана по профессио нальной программе магистра и рецензия.

В дальнейшем изложение материала данных рекомендаций ведется при мени тельно к кандидатским и докторским диссертациям 1.2.1. Особенности тематики диссертаций по отраслям наук Проведение диссертационных исследований в каждой из отраслей наук имеет свои особенности, поэтому и различаются требования к их тематике и к конечным научным результатам.

Диссертации по общественным наукам. В них разрабатываются фун даментальные теоретические проблемы и закономерности современного общест венного развития, вопросы международных отношений, внешней политики, миро вой экономики. Конечными научными результатами таких работ являются конкрет ные предложения о путях развития общества и госу дарства, совершенствования общественных отношений, социальные вопросы, предложения по совершенствованию международных отношений, внешней полити ки и т.п.

Диссертации в области естественных наук. Основное внимание в таких рабо тах уделяется теоретическим и экспериментальным исследованиям по углублению и расширению знаний о строении живой и неживой материи, о путях и средствах ее познания, а также по использованию достижений естественных наук в других нау ках и производстве.

Диссертации по медицинским наукам. Основная цель диссертаций по меди цинским наукам заключается в получении результатов теоретических, эксперимен тальных и (или) клинических исследований по важнейшим медико-биологическим проблемам, имеющим первостепенное значение для теории и практики медицины.

Для диссертаций, в основе которых лежат клинические исследования, определяю щими являются результаты по разработке и внедрению новых методов диагностики и лечения, профилактики заболеваний, созданию и внедрению эффективных лечеб ных препаратов.

Диссертации в области сельскохозяйственных наук. В них исследуется био логия сельскохозяйственных растений и животных, разрабатывается теория поч венных процессов, селекции и выведения новых сортов растений и новых пород сельскохозяйственных животных, теория и практика экономики сельскохозяйствен ного производства, создаются прогрессивные технологические процессы в земледе лии и животноводстве.

Диссертации по техническим наукам. Наиболее существенными для них яв ляются исследования и разработка прогрессивных технологических процессов, со вершенствование и создание высокопроизводительных машин, аппаратов, приборов и новых материалов, разработка важнейших теоретических проблем техники, мето дов и средств автоматизации и механизации, вопросов организации труда и т.п.

Специфической особенностью диссертаций по техническим наукам является то, что они могут содержать в качестве основы изложение принципиальных решений в раз работанных соискателем образцах новой техники, реализованных или принятых для реализации в промышленности. При этом, очевидно, вклад в науку и практику дол жен отвечать требованиям Положения о порядке присуждения ученых степеней.

1.3. Понятийный аппарат диссертации Понятийный аппарат экспертизы диссертации служит базовой основой для атте стации научных работников. Поэтому каждый соискатель ученой степени должен овладеть этим аппаратом и именно в такой его постановке, которая утвердилась в органах аттестации и научной экспертизы.

Большая заслуга в разработке понятийного аппарата принадлежит профессорам А.И. Долгову (11, 21), Б.И. Черничко (25), Ф.А. Кузину (26,33) и ряду других авто ров, их разработки прошли коллективную апробацию в ряде диссертационных и экспертных советов, а также в аттестационных органах ВАКа России. Определения понятийного аппарата также содержатся в методических пособиях других авторов [13, 14].

Ключевыми словами данного понятийного аппарата при определении «диссер табельности» работы являются:

• актуальность исследования;

• научная задача и научная проблема;

• объект, предмет и цель исследования;

• научные положения, научные результаты, выводы и рекомендации;

• научная новизна, вклад в науку;

• практическая ценность (значимость), вклад в практику;

• научная достоверность и обоснованность;

• название (наименование, тема) диссертации.

1.3.1. Актуальность исследований Актуальность диссертации определяется ее связью с потребностями оп ределенной области деятельности или научного знания.

При доказательстве актуальности исследования можно выделить следующие ее аспекты;

• важность проблемы (задачи), решаемой в диссертации для теории и практи ки соответствующей отрасли науки (знаний) и техники, производства, проектирова ния и т.п.;

• направленность на решение ключевых проблем и важнейших задач (нере шенных вопросов) разработки новых или повышения качественных характеристик известных объектов, на выполнение целевых комплексных и отраслевых программ, перспективных и годовых планов;

• обобщение опыта отечественной и зарубежной практики, учет перспектив развития, влияние на проблемы (задачи) различных факторов (технических, эконо мических и т.п.);

• кроме того, актуальность в некоторых случаях может определяться измене нием условий развития научно-технического прогресса, появлением новых задач в областях науки и прогрессом науки и техники в смежных областях.

При формулировании актуальности перечисляются задачи, стоящие перед ис следователем, и что осталось нерешенным. Акцентируется внимание на «нерешен ном» (Ф.А. Кузин, 33), например, так: «Без знания…. сейчас невозможно…», или «В то же время до сих пор не разработаны…», или «Таким образом, имеет место противоречие между необходимостью… применения подхода и отсутствие мето дик выявления…» и т.п.

Помнить!

Актуальность предполагает, но не заменяет новизну научных разработок.

1.3.2. Научная задача и научная проблема Диссертант при проведении исследований должен постоянно работать над фор мулировкой научной проблемы или задачи, внося необходимые коррективы, чтобы, в конце концов, правильно и четко ее сформулировать.

На высших стадиях экспертизы диссертации (например, в экспертных советах) составляется заключение по результатам экспертизы, в котором однозначно и кон кретно формулируется за что (за решение какой научной задачи или проблемы) рекомендуется присудить ученую степень. Как отмечают члены экспертных сове тов, ситуация иногда осложняется тем, что сам автор либо не смог, либо не удосу жился сформулировать свою задачу (проблему). Может быть и так, что автор дис сертации, диссертационный совет и органы экспертизы по-разному трактуют и формулируют научную задачу (проблему) диссертационной работы. Такое разно чтение оценивается не в пользу диссертанта.

Научная задача. Научная задача для кандидатской диссертации — это то, что на до решить, причем возможно, что одно из решений или один из методов решения известны. Требуется найти новое решение научной задачи, которое бы отвечало новым условиям и новым целям, либо новым условиям для достижения «старой»

цели.

Несколько условно научную задачу можно выразить в виде схемы, в которую включаются предмет исследования и ожидаемый (требуемый) научный результат.

Формулировка научной задачи, конкретизирующая предмет исследования и ожидаемый (требуемый) научный результат, называется постановкой научной зада чи.

Научная задача ставится с учетом всех допущений, ограничений, предпосылок и т.п.

Решение научной задачи как процесс самого исследования включает в себя ее постановку и определение методов исследования (способа достижения поставлен ной цели). Научные задачи (задачи исследований) чаще всего выступают как част ные, сравнительно самостоятельные цели в конкретных условиях (33).

Формулировки задач делают обычно в форме перечислений, например: «Исходя из указанной цели исследований, его основными задачами являются: 1) изучить…;

2) выявить… : разработать ;

4) экспериментально проверить…» и т.д.

Внимание!

• Решение задачи не путать с результатом!

• Из формулировок задач обычно формулируются и названия глав!

Возникает вопрос: что, значит, найти новое решение научной задачи, которое придает ей (задаче и ее решению) элемент новизны? Новое решение научной задачи будет получено тогда, когда:

• расширен, уточнен, лишен каких-либо ограничений предмет исследования;

• поставлены новые цели исследования, выражаемые через требуемые науч ные результаты (что изменило глубину исследования, его масштаб и область прак тических приложений);

• применен новый метод исследования;

• усовершенствован, развит, приспособлен для данных целей один из извест ных методов исследования с гарантией или доказательством достоверности;

• показано и доказано преимущество предлагаемого метода исследований.

Научная проблема. Научная проблема отличается от научной задачи масштабом и глубиной предмета исследования, требуемыми результатами и высокой степенью их научной и практической значимости.

В энциклопедических словарях понятие «проблема» в широком смысле тракту ется как сложный теоретический или практический вопрос, требующий изучения и разрешения, это противоречивая ситуация в объяснении какого-либо явления, про цесса, объекта, требующая соответствующей теории для ее разрешения.

Таким образом, проблема — это такая сумма вопросов, ответ на которые не со держится в накопленных к настоящему моменту знаниях. Возникновение той или иной проблемы устанавливается на основе изучения теоретических и практических потребностей. При этом определяется наличие такого реально существующего или прогнозируемого противоречия, от разрешения которого зависит или будет зависеть состояние, развитие (изменение) или совершенствование процесса, явления, объекта и т.п.

При анализе проблемы необходимо ответить на несколько вопросов:

1. Может быть, это уже не проблема?

2. Может быть, это вообще не проблема?

3. Это проблема ближайшей или отдаленной перспективы?

«Уже не проблемы» — это проблемы решенные, но считающиеся (в силу недоста точного знания) еше не решенными.

«Вообще не проблемы» — мнимые проблемы, проблемы-фикции, псевдо проблемы, для которых либо не существует решения, либо оно не нужно.

«Проблемы ближайшей перспективы» — это проблемы, требующие своего реше ния на данном этапе или периоде развития, при их решении удовлетворяются кон кретные теоретические и практические потребности.

«Проблемы отдаленной перспективы» — проблемы, возникающие задолго до воз никновения условий, предпосылок, накопленной суммы знаний и даже тео ретических и практических потребностей для их решения, эти проблемы более характерны для фундаментальных и теоретических работ.

Общее описание содержания проблемы Общее описание содержания проблемы включает в себя: обоснование, формули рование, построение и оценку. Обоснование проблемы предполагает:

» выработку доказательств и доводов в пользу реальности проблемы, не обходимости ее постановки и важности решения, обоснование актуальности;

• выдвижение возражений против проблемы, т.е. постановка таких вопросов, которые по своему значению будут противоположными данной проблеме.

При формулировании проблемы необходимо:

• определить центральный вопрос;

• выявить противоречия, которое лежит в основе проблемы;

• дать описание ожидаемого (предполагаемого) результата.

Построение проблемы включает:

• разделение центрального вопроса на вспомогательные. Их количество должно быть таким, чтобы наилучшим образом достичь поставленной цели:

• определение последовательности решения вопросов проблемы, их упорядо чение — что рассматривается в первую очередь, во вторую и последующие. Каждый предыдущий вопрос должен создавать основу для последующего;

• определение возможностей замены любого вопроса проблемы другим и по иски альтернатив для всех вопросов проблемы;

• определение границ (рамок) исследования. Это даст возможность с мини мальными затратами и с наибольшей результативностью раскрыть все вопросы проблемы.

Оценка проблемы содержит:

• выяснение степени проблемности. т.е. соотношения известного и неизвест ного в той информации, которая имеется. Проверяется степень исследованности разработанных по проблеме материалов и наличие источников информации;

• определение квалификации проблемы — неразработанная, слабо раз работанная, требующая доисследования;

• выявление научно-методического аппарата для решения проблемы (какие существуют методы, способы, приемы, методики и другие средства исследования);

• установление содержательных связей данной проблемы со смежными облас тями исследований и возможности использования их результатов;

• выявление наличных возможностей и предпосылок для решения проблемы.

Это позволяет диссертанту оценить свой научный потенциал и свои возможности, оценить необходимость и условия проведения эксперимента и спланировать рас пределение времени, сил и средств.

1.3.3. Объект, предмет и цель исследования Объект исследования. Объект исследования — это та часть материального мира, которой занимается исследователь, например: бетон, промышленные ТЭЦ, самолет, космический аппарат, деятельность космонавта, лекарственные препараты и т.д. По отношению к объекту исследования соискатель должен ответить на вопрос: объект исследования традиционный или новый. Например, самолет — традиционный (когда то он был новым), а космический аппарат, деятельность космонавта — новый объект исследования. В свою очередь, космический аппарат может рассматриваться как традиционный объект, а многоразовый космический аппарат — как новый.

Предмет исследования. Предмет исследования — это та сторона объекта ис следования, те его свойства, та его область приложения, которые исследуются, на пример: стойкость бетона, режимы работы ТЭЦ, управление расходом топлива бомбардировщика. Предмет исследования — все то, что находится в границах объек та исследования в определенном аспекте рассмотрения.

По отношению к предмету исследования решается тот же вопрос: предмет ис следования новый или традиционный. Например, стойкость бетона -традиционный предмет исследования, а стойкость бетона с учетом его де-формативных свойств новый предмет исследования.

Возможны следующие комбинации новизны предмета и объекта исследования:

Предмет исследования + Объект исследования новый новый + (влияние невесомости на деятельность космонавта) новый традиционный (стойкость бетона с учетом его + (объект исследования — бетон) деформативных свойств) традиционный новый + (эргономическое проектирование деятельности космонавта) традиционный традиционный + (стойкость бетона в промышленных сооружениях) Очевидно, что последний случай для диссертаций недопустим — тема не «диссер табельна».

Проверить!

Предмет, объект или метод исследования обязательно должны быть новыми.

Цель исследования. Цель исследования — это планируемый конечный результат, т.е. устранение уязвимого звена в обшей цепи (повысить, улучшить, обеспечить качество и (или) эффективность и т. п.). Цель должна быть конкретной, т.е. при ее достижении будет производиться продукция, изготавливаться приборы и т.п. с лучшими показателями, чем было раньше. По установившимся правилам подготов ки диссертаций цель всегда формулируется и трактуется как практическая. Именно та практическая потребность, во имя которой осуществляется решение актуальной научной задачи (для кандидатской диссертации) или ведется теоретическое обоб щение и решение крупной научной проблемы (для докторской диссертации), долж на отражать цель диссертационного исследования. Иногда при формулировании цели указывают области и способы использования научного результата(ов).

Профессор В.И. Белицкий в (13) рассматривает ряд примеров определения цели диссертации. Приведем его высказывания:

«В состав систем управления (например, бомбардировщика) входят из мерительные преобразователи (ИП). от их качества зависит эффективность управ ления. Так, неточность измерения давления в сопле реактивного двигателя приво дит к ошибочной оценке его тяги, к перерасходу топлива и, как результат, к ухуд шению таких важных характеристик, как дальность действия и/или бомбовая на грузка. Казалось бы. целью здесь должно быть улучшение метрологических харак теристик (как это часто и делают соискатели), т.е. разработка метода повышения точности ИП.

Однако вследствие улучшения метрологических характеристик ИП могут быть достигнуты и другие цели:

• повышение качества управления расходом топлива, обеспечивающее (среди прочих факторов) увеличение дальности действия;

• повышение точности управления расходом топлива как показателя качества этого управления:

• увеличение дальности действия как одного из аргументов этой эффек тивности;

повышение эффективности боевого применения бомбардировщика (отражается его главное целевое назначение);

В связи с возможностью варьировать формулировкой цели отметим, что цель может быть многослойной, т.е. формироваться на нескольких иерархических уров нях. Правильнее брать цель с ближайшего к тематике диссертации уровня. Однако в этом случае мы удаляемся от более глобальных целей, во имя которых и проводится исследование». В таких случаях необходим компромиссный вариант.

«Не следует путать частные цели и частные задачи. Задача диссертации есть способ достижения либо цели, либо ее части».

Формулировка цели исследования обычно начинается словами «разработать методику (модель, критерия, требования, основы и т.п.), обосновать…. выявить…». При формулировании цели иногда неоправданно используется слово «путь»

(Ф.А. Кузин, 33). например: «Обосновать пути наиболее рационального использо вания… Выявить пути повышения эффективности…». «Путь» — направление, на пример, деятельности, развития, и именно в этом значении содержится неопреде ленность и расплывчатость формулировки.

Внимание!

Формулировать цели исследований нужно очень тщательно, т.к. их описание со ставляет содержание глав диссертации.

Проверить!

Достигнута ли цель исследования и указано ли достижение цели в заключении диссертации?

1.3.4. Научные положения, результаты, выводы и рекомендации Научные положения. Научные положения — это выраженные в виде четких формулировок основные научные идеи как принятые за основу при постановке на учного исследования, так и вновь выдвигаемые автором. Научные положения мож но разделить на две группы:

• исходные посылки;

• научные результаты.

Указанное деление научных положений на исходные посылки и научные резуль таты является условным в том смысле, что ранее полученные научные результаты могут служить исходными посылками для последующих исследований, а с другой стороны, вновь предлагаемые исходные посылки, ведущие к новому решению на учной задачи, сами по себе могут явиться новым важным научным результатом.

Исходные посылки. Исходные посылки — это такие научные положения, которые являются отправными при постановке научного исследования. Среди характерных типов исходных посылок можно выделить закон, метод, концепцию понятие, кате горию, определения, гипотезу, принцип, правило, допущения, ограничения, матема тические положения и т.п.

Совокупность допущений и ограничений образует рамки исследования, что важно при постановке научной задачи или проблемы.

Научные результаты. Научные результаты — это такие научные положения, ко торые являются итогом научной разработки и удовлетворяют требованиям новизны, достоверности и практической ценности. Они подразделяются на теоретико методологические, характерные для теоретических работ, и инструментальные, ха рактерные для прикладных, экспериментальных и эмпирических исследований.

Теоретико-методологические результаты:

Концептуальные результаты отражают выявленные объективно сущест вующие, устойчивые связи явлений, выраженные в качественной или коли чественной форме. Это может быть закон, закономерность, принцип, правило и т.п.;

Выводы — представляют собой итоговые утверждения констатирующего типа.

Инструментальные результаты;

Результаты-эффекты отражают ранее неизвестные проявления свойств объек та исследования (к этой категории относятся все известные научные эффекты, но сящие имена их открывателей);

Рекомендации представляют собой суждения и утверждения как форму перехо да к реализации научных результатов.

К формулированию научного результата надо относиться очень серьезно, не подменять его практическими целями (33), например: «Повышение эффективности процесса…. Совершенствование технологии…. « — это может быть одна из задач исследования, и эта практическая задача может стать основой научной задачи, но при определенных условиях.

Виды результатов фундаментальных и теоретических работ:

• Закон, закономерность, явление.

• Гипотезы, принципы, правила.

• Понятия, категории.

• Теория, способы.

• Теоретическое, теоретико-экспериментальное, математическое обоснование, доказательство.

• Научно-методический (методический, математический) аппарат (подход, метод), методика.

• Формализованное (математическое) описание, математическая модель.

• Математические предложения (соотношения), аксиома, теорема, лемма, формула (формульное соотношение), математическая зависимость.

• Методика исследования или прогнозирования.

Виды прикладных результатов:

• Научно-техническое обоснование требований, облика, задач, характе ристик, исходных данных и т.п.).

• Программы общего, системного и специального математического обес печения.

• Модели (математические, физические, имитационные, экспериментальные, описательные).

• Методики (расчета, анализа, синтеза, конструирования и т.д.), мето дические указания.

• Алгоритмы.

• Технологические процессы или технологическое оборудование.

• Учебно-тренировочные, учебно-лабораторные, моделирующие комплексы, системы, средства (установки), стенды, тренажеры и документация на них.

• Макетные и экспериментальные образцы систем, установок, узлов, прибо ров.

1.3.5. Научная новизна, личный вклад в науку Научная новизна. Соискатели, наверное, уже обратили внимание на постоянное употребление слова «научный» как в официальных требованиях к диссертациям, так и в практике их экспертизы. Получив определенный результат своих исследова ний: необходимо ответить на вопросы:

• Является ли полученный результат научным?

• Является ли полученный научный результат новым?

• Что является непосредственным вкладом в науку?

Научный результат. Научный результат — продукт исследовательской деятель ности, полученный с помощью научных методов (анализа, обоснования, прогнози рования и др.), т.е. на основе применения того или иного научно-методического аппарата.

Научно-методический аппарат — это совокупность разработанных в ходе разви тия соответствующей отрасли знаний и широко используемых методов, приемов, способов и средств получения научных результатов. Он апробирован на практике, прошел экспертизу специалистов и обладает высокой достоверностью. Обычно на учно-методический аппарат включает в себя средства получения результатов и средства обоснования (проверки, доказательства или оценки) их достоверности или точности.

В задачу диссертационного исследования входит оценка точности получаемых результатов — сопоставление требуемой точности и достигаемой с помощью данного метода.

В различного рода словарях и справочниках точность трактуется как степень приближения истинного значения параметра, процесса, вещества к его теоретиче скому значению. Точность измерения — характеристика качества измерений, отра жающая степень близости его результатов к истинному значению измеряемой вели чины, т.е. близость к нулю погрешностей результатов измерений. Оценкой точности может служить, например, величина, обратная относительной погрешности измере ний.

При отсутствии на момент исследований необходимой теории могут быть ис пользованы эмпирические приемы и эвристические приемы, базирующиеся на ин туиции, но при обязательной проверке достоверности или точности результатов известным научно-методическим аппаратом.

Итак, научный результат — это результат, полученный с использованием научно методического аппарата.

Новый научный результат. Новым считается научный результат, ранее не из вестный науке. К новым научным результатам диссертаций предъявляются требо вания мировой новизны, т.е. экспертиза новизны защищаемых научных результатов проводится, прежде всего, при изучении диссертантом всех существующих офици альных публикаций (отечественных и зарубежных). Обнаружение полученного са мостоятельно соискателем научного результата в публикации какого-либо другого автора автоматически перечеркивает предполагаемую новизну и вклад в науку. По этому заслуживает одобрения стремление соискателя как можно быстрее публико вать полученные результаты.

Новый научный результат может быть получен несколькими путями. Первый путь — создание новой, более эффективной методики исследования, например раз работка новой теории. Второй путь — применение известного методического аппа рата в новой области. По этому пути проводятся исследования, когда новая задача или проблема не может быть решена с помощью существующих методик или эти методики не обеспечивают необходимой точности результата. Третий путь — усо вершенствование известной методики исследования дополнением используемого в ней научно-методического аппарата новыми элементами, приводящими к получе нию положительного эффекта (например, повышение точности, уменьшение объема памяти, ускорение счета и т.п., отражение в математической модели дополнитель ных, ранее не учитывающихся факторов для новых исследуемых условий, введение дополнительных ограничений или допущений либо снятие ранее сделанных и т.д.).

В качестве новых научных результатов рассматривается и сама новая или усо вершенствованная методика исследования (элементы методики) и то, что с ее по мощью получено (результаты, новые выводы, рекомендации, эффекты).

Если при этом новая методика исследования или отдельные ее элементы могут быть использованы не только как исследовательские, но и как инженерные, то при условии доказательства ее корректности они расцениваются как практические ре зультаты.

Личный вклад в науку. В Положении ВАК России отмечается, что диссертация должна свидетельствовать о личном вкладе автора в науку, т.е. отражение в диссер тации вклада в науку является определяющим и обязательным требованием, что, однако, не снимает требования практической значимости.

Деление научных результатов на те из них, которые являются вкладом в науку, и те, которые представляют собой вклад в практику, несколько условно, т.к. вклад в науку одновременно является вкладом в практику (известно высказывание «Ничего нет практичнее хорошей теории»). Однако обратное утверждение (вклад в практику одновременно является и вкладом в науку) весьма далеко от истины.

Поставим вопрос: когда научный результат становится вкладом в науку? Ответ, наверное, может быть таким: тогда, когда он обогащает современную систему зна ний и методов их получения в определенной области специализации науки.

Отличие научного результата, являющегося вкладом в науку, от результата, яв ляющегося вкладом в практику, производится довольно четко по от вету на вопрос: «Кто является основным потребителем научного результата специалист-ученый или специалист-практик».

Обобщая накопленный опыт экспертизы диссертаций, можно заметить, что при формулировке научных результатов, являющихся вкладом в науку, могут быть ис пользованы, например, следующие ключевые конструкции словесного описания:

• теория, теоретические основы, методология, методологические основы, ме тод, методика, методические основы… (далее существо результата);

• научно-методический, методический, математический аппарат обоснования (анализа, оценки, синтеза, построения, оптимизации, прогнозирования и т.п.)…;

• теоретическое, теоретико-экспериментальное, экспериментальное обосно вание…;

• закономерности, принципы, правила формирования, построения, исполь зования, ранжирования, оснащения и т.п.;

• математические модели, математические или формализованные описа ния…

Возможны и другие словесные конструкции. Важно, чтобы любая при влекательная на вид и «звучание» словесная конструкция была корректна, обосно вана и отражала существо научного результата.

Формулировка научных результатов в диссертации (и в автореферате) должна обеспечивать сравнительную оценку с тем, что было известно ранее и по конкрет ным параметрам. Например, предлагаемая методика в отличие от известных подхо дов учитывает такие-то новые факторы с помощью та-ких-то соотношений и в та кой-то форме, что дает такой-то эффект и может быть использована так-то и там-то.

При формулировке практических результатов также должна отражаться их при кладная новизна и практическая значимость, область использования и достигаемый эффект.

Помнить!

Результат диссертации должен быть новым научным результатом. Если вы не можете его сформулировать, значит еще не получен или не осмыслен.

Проверить!

Форма изложения научного результата, его формулировка должны со ответствовать предметной области паспорта специальности, по которой плани руется защита диссертации Внимание!

Информацию о распространении паспортов специальностей Номенклатуры спе циальностей научных работников, утвержденной приказом Минпромнауки России от 31 января 2001 г. № 47, можно получить в Республиканском исследовательском научно-консультационном центре (РИНКЦЭ).

Почтовый адрес: ГУ РИНКЦЭ, 103852, г. Москва, Брюсов пер., 21, стр. 1. Кон тактные телефоны: (095) 229-26-41, 229-91-88. Адрес сайта: http://www.extech.ru 1.3.6. Практическая ценность (значимость), вклад в практику Практическая ценность. Практическая ценность (значимость) диссер тационной работы определяется наличием практических рекомендаций, широтой области практического приложения, внедрением полученных результатов или сте пенью и масштабом возможного их внедрения, оценкой технико-экономической, военно-экономической и военно-технической эффективности.

Практические выводы не должны быть расплывчатыми и трудно проверяемыми.

При оценке практической ценности исходят из значимости результатов диссертации для практики и решения конкретных задач.

Показателями оценки практической ценности могут служить:

• использование или возможность использования конкретных научных ре зультатов в создаваемых образцах с отражением возможных эффектов;

• обоснованные выводы и рекомендации;

• конкретные инженерные методы, методики, технические предложения, справочники, наставления, руководства и т.п.;

• использование результатов в учебном процессе.

В диссертационных работах практическая ценность подтверждается обычно до кументами о реализации (внедрении) и/или возможном использовании научных ре зультатов (см. главу «Акты реализации» данного пособия).

Основные формы реализации. Основные формы реализации результатов дис сертаций прикладного характера и виды документов, подтверждающих практиче скую ценность фундаментальных и теоретических диссертаций, приведены ниже.

Основные формы (направления, области) реализации результатов дис сертаций прикладного характера • Программы, основные направления развития и перспективные планы разви тия (страны, регионов, отдельных отраслей, науки и техники, фундаментальных и поисковых НИР, НИОКР).

• Прогноз развития отечественных и зарубежных средств.

• Нормативные документы (ГОСТ, ОTT. Каталог и т.п.).

• ТТТ (ТЗ) на создание новых или модернизацию существующих образцов продукции.

• ТЗ на опытно-конструкторские и научно-исследовательские работы.

• Рекомендации на проектирование, строительство и эксплуатацию.

• Руководства, положения, наставления, инструкции, методики, доку ментация по применению, управлению, хранению, ремонту.

• Учебные планы и программы, документация по отбору и обучению.

• Информационные выпуски, учебники, учебные пособия, справочники, кур сы лекций и др. документы для учреждений и вузов.

• Методики, инструкции, указания и др. документы по организации, руково дству, контролю и оценке деятельности учреждения или вуза, по порядку сбора, обработки и представления информации.

• Документация на математическое обеспечение.

• Заключения на технические предложения, эскизные и технические проекты.

• Новые методики испытаний.

• Требования к стандартам на материалы и изделия.

• Документация для изготовления приборов и аппаратуры.

• Методики и программы подготовки исходных данных и проведения расче тов.

• Методики и программы оценки ТТХ систем, комплексов и образцов.

• Внедренные изобретения.

Документы, подтверждающие практическую ценность результатов фун даментальных и теоретических диссертаций • Обоснованное заключение диссертационного совета о том, что опубли кованные к моменту защиты труды по результатам исследований являются фунда ментальным вкладом в данное научное направление и открывают возможности для новых практических решений.

• Заключение компетентного органа (министерства, главного управления или организации, координирующей работы по данному направлению) о законченности исследований и развитии прикладных работ по разработанному направлению.

• Заключение Академии наук о результатах обсуждения основных положений диссертации.

• Нормативные документы или методические указания (рекомендации) по практическому использованию результатов, утвержденные министерством, ведом ством или организацией, где выполнялась работа с рассылкой их в учреждения для практического использования.

1.3.7. Научная достоверность Достоверность, т.е. достаточная верность, — это доказательство того, что полу ченный результат (выявленные закон или закономерность, обнаруженная новая совокупность фактов, возможность и т.д.) не вызывает сомнения, надежен и выпол няется всегда для названного класса объектов при названных условиях.

Необходимо обратить внимание на те пункты «Положения о порядке присужде ния ученых степеней. — 2002 г.», в которых содержатся требования к достоверности научных результатов диссертации. В п. 9 отмечено: «Предложенные автором но вые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с известными решениями», а в п. 29, где речь идет о публичной защите, — «…обстоятельному анализу должны подвергаться достоверность и обоснован ность всех выводов и рекомендации научного и практического характера, содер жащихся в диссертации».

В науке ценится не любая высказанная мысль, а обоснованная, важна система ее доказательств, путь рассуждений ведущий к решению конкретной задачи. В одном из своих выступлений главный ученый секретарь ВАК отмечал: «Ссылка на акту альность исследований, существенные практические результаты не может заменить доказательство достоверности».

Достоверность полученных в диссертационной работе результатов обу славливается:

• получением совокупной информации об исследуемом процессе, явлении, объекте (всесторонним анализом работ в данной области, проводимых другими на учными коллективами);

• обоснованным выбором исходных данных (положений);

• использованием фундаментальных достижений и обоснованным приме нением соответствующего (уже апробированного) научно-методического аппа рата.

Не всякий научный результат может быть получен с помощью известного науч но-методического аппарата. Поэтому для получения научного результата более вы сокого уровня, как цели научного исследования, соискателям приходится совер шенствовать, уточнять, развивать известный научно-методический аппарат. Однако при этом должны быть разработаны способы и средства обоснования точности са мого научно-методического аппарата.

Такая работа над развитием научно-методического аппарата сама по себе ценит ся как высокий научный результат исследования и представляет собой значитель ный вклад в науку.

Достоверность может быть подтверждена верификацией. Верификация — (от лат.

verus — истинный и facio — делаю) эмпирическое подтверждение теоретических по ложений путем сопоставления их с наблюдаемыми объектами, чувственными дан ными или экспериментом. Другими словами, верификация — повторяемость резуль тата в одних и тех же условиях при множестве проверок на множестве объектов. Но не всегда можно проверить научный результат данным методом, он годится, в ос новном, для физических и химических явлений;

есть явления, которые не отвечают требованиям воспроизводимости, т.е. повторяемости результата в одних и тех же условиях. Поэтому существуют и другие методы доказательства достоверности аналитические. экспериментальные и подтверждение практикой.

Суть аналитических методов заключается в доказательстве научного результата при помощи математических преобразований. Эти методы используются, когда по строена соответствующая математическая модель исследуемого явления.

Экспериментальные методы проверки достоверности состоят в воспроизведении на каких-либо моделях (физических, цифровых, аналоговых и т.д.) исследуемого явления и сравнении теоретических и экспериментальных результатов. При этом должна быть оценена точность, определена погрешность, учтены реальные условия и обосновано число опытов (минимально достаточное, наименьшее из возможных).

При подтверждении научного результата практикой необходимо совпадение выведенных теоретических положений с явлениями, наблюдающимися в практических ситуациях.

О достоверности исходной информации может свидетельствовать ссылка не только на характер первоисточника, но и на научный и профессиональный автори тет его автора, на его принадлежность к той или иной научной школе.

1.3.8. Название (наименование, тема) диссертации Старый аспирантский юмор гласит: «Название диссертации — все равно, что шляпка для женщины: оно не должно быть экстравагантным, чтобы не оттолкнуть, но и не должно быть скучным, чтобы привлечь».

Pages:   |

1

| 2 | 3 | 4 | 5 |   …   | 8 |

 

ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Защита диссертации Курдгелия Т. М.

Соискателю ученой степени. Батько, Борис Маркелович.: Практические рекомендации (от диссертации до аттестационного дела) / Б. М. Батько. — 4-​е.